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【大河财立方消息】2月27日消息，云南证监局责令平安证券云南分公司就相关问题限期改正，同时暂停新开证券账户6个月。
经查，证券股份云南分公司存在未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品；原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施等问题。
云南证监局称，上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，因此作出上述监督管理措施。
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